摘要： 因家屬違規(guī)買賣自家股票，國盛金控董事傅繼軍收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。5月13日，國盛金控發(fā)布公告，公司收到深交所對其董事發(fā)出的監(jiān)管函。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，傅繼軍作為國盛金控董事，其兒子傅正于2...

因家屬違規(guī)買賣自家股票，國盛金控董事傅繼軍收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。

5月13日，國盛金控發(fā)布公告，公司收到深交所對其董事發(fā)出的監(jiān)管函。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，傅繼軍作為國盛金控董事，其兒子傅正于2020年12月3日累計(jì)買入國盛金控股票約3.18萬股，成交金額50.82萬元，12月4日累計(jì)賣出國盛金控股票約3.18萬股，成交金額50.94萬元。

深交所認(rèn)為，相關(guān)股票買賣行為構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。作為國盛金控董事，傅繼軍未能督促子女合規(guī)交易國盛金控股票，違反了深交所《股票上市規(guī)則》中“上市公司高管家屬買賣自家公司股票”等相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”

“前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

因此，傅正先生為公司獨(dú)立董事傅繼軍先生之子，本次買賣公司股票行為構(gòu)成了《證券法》所規(guī)定的短線交易行為。

國盛金控公告顯示，傅繼軍先生在確認(rèn)該事項(xiàng)后，第一時(shí)間主動(dòng)將此次交易所得收益人民幣1187.20 元上交給公司。截至本公告出具日，傅繼軍先生及其親屬未持有公司股票。

經(jīng)核查，傅繼軍先生對本次短線交易并不知情，不具有主觀故意，未發(fā)生在禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣公司股票的窗口期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況。

有業(yè)內(nèi)觀察人士告訴界面新聞?dòng)浾撸骸巴ǔＧ闆r下，處于定期報(bào)告披露窗口期或重要事項(xiàng)披露時(shí)間節(jié)點(diǎn)，監(jiān)管層會更加關(guān)注上市公司高管及其家屬是否存在違規(guī)買賣股票行為?！?/p>

公開資料顯示，國盛證券成立于2002年12月26日，注冊地江西南昌，注冊資本46.95億元，2016年4月成為國盛金控全資子公司。

國盛證券是一家全牌照證券公司，目前擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金三家子公司、200余家分支機(jī)構(gòu)，并參股公募基金及中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司，提供資本市場全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品及便捷的一站式綜合金融服務(wù)。

國盛金控（原華聲股份）2015年曾“蛇吞象”拿下國盛證券。“鳳凰系”杜力、張巍先是獲得華聲股份的控股權(quán)，2015年，華聲股份通過重大資產(chǎn)重組，將中江信托旗下國盛證券裝進(jìn)了上市公司。

自2020年至今，國盛金控麻煩事不斷。此前，因子公司國盛證券和國盛期貨隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，治理失衡，已被證監(jiān)會接管。

去年10月，因財(cái)報(bào)遭公司高管公開質(zhì)疑，再次將國盛金控推至風(fēng)口浪尖。當(dāng)年10月14日，國盛金控披露的三季報(bào)預(yù)告被公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙岑出具了不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的意見，一度讓公司陷入尷尬境地。此后不久，趙岑財(cái)務(wù)總監(jiān)的職務(wù)被解除。

屋漏偏逢連夜雨。此事件發(fā)生后不久，聯(lián)合資信發(fā)布了對國盛金控下調(diào)評級的公告，將其主體評級由AA+下調(diào)至AA-，并繼續(xù)列入信用等級觀察名單。

據(jù)悉，這是監(jiān)管新規(guī)發(fā)布并施行以來首家被下調(diào)主體評級的金控公司。

此外，從國盛金控近幾年表現(xiàn)來看，公司業(yè)績波動(dòng)較大。2018年、2019年?duì)I收分別為12.12億元、16.70億元；凈利潤分別為虧損5.4億元、盈利9520.61萬元。2020年國盛金控實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入22.06億元、同比增長32.12%；歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損3.66億元，同比下降573.14%。

對于去年?duì)I收增長、凈利潤下降的主要原因，國盛金控表示，一方面是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投研業(yè)務(wù)收入大幅增長，相應(yīng)成本費(fèi)用較上年同期有所增加；另一方面是證券自營業(yè)務(wù)收益較上年同期大幅下降；此外，本期計(jì)提減值準(zhǔn)備較上年同期有所增加。

今年4月，國盛金控大股東有限合伙人發(fā)生變更，哈爾濱銀行入局。

4月16日晚，國盛金控公告稱，已收到公司控股股東前海遠(yuǎn)大及鳳凰財(cái)鑫的通知，前海遠(yuǎn)大及鳳凰財(cái)鑫的有限合伙人發(fā)生變更，并已完成相關(guān)工商變更登記手續(xù)。根據(jù)相關(guān)公告，哈爾濱銀行出現(xiàn)在國盛金控控股股東的有限合伙人之中。

具體而言，前海遠(yuǎn)大有限合伙人中，大連乾陽科技有限公司將其股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給了哈爾濱銀行；另一方面，鳳凰財(cái)鑫有限合伙人中，深圳同方知網(wǎng)科技有限公司也將股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給了哈爾濱銀行。界面新聞?dòng)浾吒鶕?jù)股權(quán)比例同比計(jì)算，哈爾濱銀行受讓的股權(quán)約占國盛金控總股權(quán)的13.35%。

一位資本市場資深人士告訴界面新聞：”由于國盛金控的股權(quán)轉(zhuǎn)讓只是涉及到股權(quán)變更，沒有哈爾濱銀行為國盛金控輸入資金的相關(guān)內(nèi)容。有可能是因?yàn)椤懊魈煜怠鼻饭枮I銀行的錢，然后以明天系在國盛金控的股權(quán)抵債。”

天眼查消息顯示，截至目前，張家港財(cái)智持有公司3.3億股，占公司總股本比例17.06%，為公司第一大股東；前海財(cái)智持有2.58億股，占該公司總股本比例13.35%，為公司第三大股東；鳳凰財(cái)鑫持有1.44億股，占該公司總股本比例7.42%，為公司第五大股東；鳳凰財(cái)智持有國盛金控3299.74萬股，占該公司總股本比例1.71%，為公司第八大股東。